?违规成本大幅增加 4月份57家公司违规被罚3907万元

据Wind统计显示,4月份沪深两市有57家公司违规受罚,累计罚金额度为3907万元,较3月份违规公司环比增加248.84%。需要提及的是,个股违规成本大幅增加,4月份仅一家公司被处以罚金超3000万元。

违规成本明显提升

从违规情况来看,这57家公司因为业绩预测结果不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导性陈述、未依法履行其他职责、未及时披露公司重大事项等违规行为,被证监会、沪深交易所、生态环境厅、银监会、保监会等处理人下发了的相关处罚。

其中,违规受到罚金处罚的公司为9家,罚金区间为30万元至3512万元不等。违规类型包括:未及时披露公司重大事项、业绩预测结果不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导性陈述或其他问题;开出的处分涉及罚款、警告、责令改正、行政处罚。

个股方面,继3月份广东榕泰因财务造假吃到了一份千万元级别的罚单后,又一家公司因涉嫌垄断,被开出巨额罚单。4月28日,天药股份收到天津市市场监督管理委员会下发的《行政处罚决定书》。天药股份以协议形式对醋酸氟轻松原料药销售市场进行划分,并变更、固定醋酸氟轻松原料药价格,排除限制了醋酸氟轻松原料药销售领域的竞争,违反《中华人民共和国反垄断法》相关规定。属于具有竞争关系的经营者达成并实施“固定或者变更商品价格”、“分割销售市场或者原材料采购市场”垄断协议的行为。对此,天津市市场监督管理委员会责令其停止违法行为,没收违法所得889.79万元,并处2019年度销售额4%的罚款3512万元,罚没款4402.26万元。

违规行为有望持续减少

今年3月份违规受罚的上市公司,累计罚金额度为1120万元。而剔除天药股份的罚金影响,4月份上市公司的违规情况进一步好转,累计罚金额度为395万元,较3月违规额度大幅减少。

对此,市场人士认为,新《证券法》、刑法修正案的实施,能够切实提高证券违法成本、保护投资者合法权益,有效震慑违法违规行为,同时有效维护市场秩序、推进注册制改革、保障资本市场平稳健康发展。实际上,早在2020年3月1日,新《证券法》正式实施后5个月,违规情况已明显转好。2020年8月至11月,违规公司罚金额度明显下降:2020年8月的罚金额度为4517.13万元,9月份受罚公司累计罚金为782万元,10月罚金额度为630万元,而11月罚金降至170万元,罚金额度连续三个月环比下滑,同时也是该年单月罚金最低的一个月。2020年12月如果剔除银保会对一家上市银行5050万元的处罚,12月份的罚金也只有448万元。

“2020年3月1日新《证券法》实施,在A股市场上,过去一年多退市公司超过20家,相比同期,数量接近翻倍。此外,还有多家公司处在退市整理期,部分暂停上市的公司也存在退市风险。”广东一证券维权律师表示,在注册制的背景下,市场有进有出,形成良性循环,违规行为有望持续减少。记者 张曌

编辑:newshoo

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